●長(zhǎng)江商報(bào)記者 鄭瑋
因保薦公司華通科技(833105.OC)違規(guī),財(cái)達(dá)證券或受到波及。
近日,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布,河北華通能源開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華通能源”)、怡米康環(huán)�?萍�(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“怡米康”)以及華通科技董事長(zhǎng)、控股股東、實(shí)際控制人蔡志強(qiáng)存在權(quán)益變動(dòng)違規(guī)和信息披露違規(guī)。其中,蔡志強(qiáng)及相關(guān)方連續(xù)三次減持均未能按規(guī)定披露。
資料顯示,華通科技于2015年7月31日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,總股本5077.6萬股,主辦券商為財(cái)達(dá)證券。
信息顯示,華通能源、怡米康及蔡雙來持有華通科技股份均系華通科技時(shí)任董事長(zhǎng)、控股股東、實(shí)際控制人蔡志強(qiáng)可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份,與蔡志強(qiáng)構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。上述股東合計(jì)持有財(cái)達(dá)證券保薦的華通科技股份3416萬股,占華通科技已發(fā)行股份的97.16%。
2017年2月14日,蔡志強(qiáng)減持華通科技股份99.7萬股,持有該股比例從69.78%變?yōu)?6.95%;同年2月16日,怡米康減持華通科技股份100萬股,持有該股比例從5.69%變?yōu)?.84%;4月18日,華通能源減持華通科技股份25.4萬股,持有該股比例從6.21%變?yōu)?.49%,上述三次持股變動(dòng)均未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
然而,2017年2月17日,華通科技披露了《股份交易異常波動(dòng)公告》,聲明公司沒有任何應(yīng)披露而未披露的、對(duì)公司股份轉(zhuǎn)讓交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息。
上述行為違反規(guī)定,構(gòu)成權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,此次華通科技被罰,財(cái)達(dá)證券或?qū)⑹艿讲ḿ啊?/p>
“掛牌公司頻繁違規(guī),主辦券商要負(fù)不可推卸的責(zé)任�!庇惺袌�(chǎng)人士分析,主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度,包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。
長(zhǎng)江商報(bào)記者發(fā)現(xiàn),半個(gè)月前,財(cái)達(dá)證券剛因無證券投顧資格提供服務(wù)吃警示函。
8月5日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示,財(cái)達(dá)證券員工吳仕超在財(cái)達(dá)證券銅陵義安大道證券營(yíng)業(yè)部任職營(yíng)銷經(jīng)理期間,在不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的情況下,向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。另外,7月5日,財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理獨(dú)軼因私下接受客戶委托買賣證券、涉嫌借用他人賬戶從事股票交易等被安徽證監(jiān)局行政處罰,累計(jì)被罰款16萬元。
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上,公司負(fù)債在快速增加,2018年末,其負(fù)債總額為246.66億元,較年初增加58.73億元,增幅為31.25%,扣除客戶交易結(jié)算資金后的負(fù)債總額為170.43億元,較年初增加68.64億元,增幅為67.42%,增加主要原因?yàn)閭鶆?wù)融資規(guī)模增加65.30億元。
責(zé)編:ZB