開年6家券商員工違規(guī)炒股收罰單 湘財證券原總裁搞“老鼠倉”被罰沒1842萬

長江商報消息 ●長江商報記者 潘瑞冬

券商違規(guī)炒股屢禁不止。

1月9日，重慶證監(jiān)局披露針對券商高管“老鼠倉”的行政處罰決定書（下稱“處罰決定書”）。

據(jù)了解，湘財證券前任總裁孫永祥因涉嫌利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等違法行為，被責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并被處1121萬元罰款，罰沒金額1842.21萬元。此外，孫永祥還被采取5年證券市場禁入措施。

長江商報記者注意到，2025年伊始，包括上述罰單在內，已有6張從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單，涉及6家券商。值得一提的是，僅僅10天，就有兩單涉及高管違規(guī)炒股，除了湘財證券外，國都證券的原總經(jīng)理也被罰。

實際上，2024年，監(jiān)管層多次重申從業(yè)人員不得跨越違規(guī)炒股的“紅線”。但去年，還是有157名證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股被處罰，處罰人數(shù)創(chuàng)近年來新高，涉及18家證券公司。

高管違規(guī)炒股被重罰

湘財證券這一違規(guī)炒股案件比較典型，除了被罰金額巨大外，也是2025年開年以來第二起高管違規(guī)炒股案。此前，國都證券原總經(jīng)理因違規(guī)炒股被罰15萬元。

根據(jù)公告，重慶證監(jiān)局對湘財證券原總裁、高級顧問孫永祥涉嫌利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等違法行為進行了立案調查，發(fā)現(xiàn)孫永祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策知悉未公開信息，不但違規(guī)買賣股票還趨同湘財證券自營賬戶操作。

具體來看，2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶，同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票，趨同交易股票分別38只、14只，趨同交易金額6029.93萬元、256.93萬元，均無違法所得。

同樣是上述期間，孫永祥明示、暗示傅某東、朱某堯利用上述與湘財證券自營賬戶相關的未公開信息進行交易。傅某東、朱某堯同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票78只、15只，交易金額7588.14萬元、4189.58萬元，均無違法所得。

從重慶證監(jiān)局調查情況來看，孫永祥早在利用職務之便獲知湘財證券自營賬戶情況前，就已經(jīng)違規(guī)買賣股票。

資料顯示，2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔任湘財證券總裁、高級顧問。在此期間，孫永祥借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。

對孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，重慶證監(jiān)局責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處以罰款721萬元。此外，對孫永祥利用未公開信息交易，明示、暗示他人利用未公開信息交易的違法行為，分別均處200萬元罰款。

以上合計沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款，累計罰沒金額為1842.21萬元。

同時，重慶證監(jiān)局指出，孫永祥作為證券公司的高級管理人員，利用未公開信息交易、明示、暗示他人利用未公開信息交易，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，鑒于當事人的違法行為情節(jié)嚴重，決定對孫永祥采取5年證券市場禁入措施。

2024年處罰157人創(chuàng)6年新高

2025年以來，短短6個交易日，已有6張從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單，波及的券商除了湘財證券外，還有光大證券、國都證券、國金證券、招商證券和中山證券。

具體來看，1月6日，新疆證監(jiān)局披露罰單，責令賈寒依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。賈寒于2017年1月23日至2024年9月3日在光大證券股份有限公司克拉瑪依迎賓大道證券營業(yè)部任財富經(jīng)理期間控制他人賬戶累計買入金額454.56萬元，累計賣出金額446.32萬元，賬面虧損6199.94元。

1月3日，北京證監(jiān)局披露兩張罰單，國都證券被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，公司時任總經(jīng)理、財務負責人楊江權因違規(guī)持有股票被罰款15萬元。這也成為2025年以來第一起高管違規(guī)炒股的罰單。

同日，深圳證監(jiān)局披露兩張罰單。罰單一是，證券從業(yè)人員蘇寶亮被沒收違法所得約147萬元，并處以75萬元罰款，合計罰沒222萬元。蘇寶亮2016年1月至2024年3月先后在國金證券、招商證券工作，期間借他人名義持有、買賣證券；罰單二為，譚睿被責令依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬元罰款，2007年7月至今，譚睿為中山證券員工，借他人名義持有、買賣證券。

據(jù)了解，禁止從業(yè)人員交易股票是預防從業(yè)人員“近水樓臺”“監(jiān)守自盜”的有效抓手，近年來，監(jiān)管嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。

根據(jù)證監(jiān)會披露的數(shù)據(jù)，2019年至2023年共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

進入2024年，監(jiān)管更是火力全開，對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為展開前所未有的嚴厲打擊。

2024年2月9日，中國證監(jiān)會發(fā)文稱，堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。招商證券的處罰曾備受市場關注，共63人被罰。其中，招商證券時任執(zhí)行總裁熊劍濤交易股票總成交金額5.19億元，盈利3356.6萬元，被沒收違法所得3356.6萬元，并處以3300萬元罰款。

2024年還有一起巨額罰單引起市場關注。長城證券時任副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被監(jiān)管采取10年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計達1.17億元。

以證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、借他人名義從事證券交易來看，2024年以來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單多達103張，157人遭罰。這一處罰人數(shù)遠超2019年至2023年這五年累計數(shù)，創(chuàng)近六年來新高。

2024年違規(guī)炒股波及到的券商有18家，包括招商證券、國元證券、銀河證券、財達證券、華泰證券、國信證券、信達證券、中金財富、國都證券、天風證券、開源證券、華源證券、西南證券、華安證券、中金公司、平安證券、國泰君安、長城證券等。

責編：ZB