古鰲科技實(shí)控人年內(nèi)兩收警示函   陳崇軍股份100%凍結(jié)控制權(quán)不穩(wěn)

長(zhǎng)江商報(bào)消息 ●長(zhǎng)江商報(bào)記者 黃聰

陳崇軍因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪已被捕，又因信披違規(guī)收到警示函。

11月25日晚間，古鰲科技（300551.SZ）公告顯示，公司于近日收到上海監(jiān)管局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)公司、陳崇軍等采取出具警示函措施的決定，原因是公司連續(xù)兩年信息披露違規(guī)。

長(zhǎng)江商報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，這是陳崇軍2024年以來(lái)第二次收到警示函。2024年3月，陳崇軍還因違規(guī)減持收到警示函。

需要關(guān)注的是，11月21日，古鰲科技公告顯示，陳崇軍共計(jì)持有公司股份7855.06萬(wàn)股，占剔除公司回購(gòu)專用賬戶后公司股本的23.10%；累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量為6717萬(wàn)股，占其所持有公司股份數(shù)量比例85.51%；累計(jì)被司法凍結(jié)股份數(shù)量7855.06萬(wàn)股，占其所持有公司股份數(shù)量比例100%。

古鰲科技表示，目前，陳崇軍所持有的公司股份均處于質(zhì)押或凍結(jié)狀態(tài)。若已被司法凍結(jié)的股份被司法強(qiáng)制處置，將影響陳崇軍的控股股東及實(shí)際控制人的地位。

連續(xù)兩年信披違規(guī)

11月25日晚間，古鰲科技發(fā)布的公告顯示，公司于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)公司、陳崇軍、李瑞明、田青、侯耀奇、姜小丹采取出具警示函措施的決定。

公告顯示，2021年12月14日，古鰲科技披露收購(gòu)北京東方高圣投資顧問(wèn)有限公司51%股權(quán)[后遷址廣東并更名為東高（廣東）科技發(fā)展有限公司，簡(jiǎn)稱“東高科技”]的公告。

2022年以來(lái)，東高科技工商登記信息中變更了名稱、住所和法人。但東高科技《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》至今未完成法人信息變更，公司2022年年報(bào)、2023年年報(bào)中未完整、準(zhǔn)確披露相關(guān)信息，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)的規(guī)定。

其中，古鰲科技實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)陳崇軍對(duì)公司2022年年報(bào)未完整、準(zhǔn)確披露前述事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)陳崇軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

古鰲科技董事長(zhǎng)侯耀奇則對(duì)公司2023年年報(bào)未完整、準(zhǔn)確披露前述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。古鰲科技時(shí)任總經(jīng)理李瑞明、董事會(huì)秘書田青、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)姜小丹均因相應(yīng)責(zé)任，被出具警示函。

長(zhǎng)江商報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，這是陳崇軍2024年以來(lái)第二次收到警示函。

3月12日晚間，古鰲科技發(fā)布的公告顯示，陳崇軍于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)陳崇軍采取出具警示函措施的決定》。

截至2022年11月20日，陳崇軍持有古鰲科技38.26%的股份，2022年11月21日至2023年3月24日期間，陳崇軍通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易、集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)減持1781.54萬(wàn)股，占公司總股本的5.24%，并于2023年3月24日當(dāng)日披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。2023年3月27日，陳崇軍向質(zhì)權(quán)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓對(duì)其質(zhì)押的證券2166.53萬(wàn)股，導(dǎo)致其持股變動(dòng)比例為6.37%。陳崇軍持有公司股份累計(jì)變動(dòng)幅度達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定停止交易，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。

不僅如此，陳崇軍2023年5月19日起不擔(dān)任公司董事，2023年8月1日和11日，因司法拍賣，導(dǎo)致離職后半年內(nèi)累計(jì)減持620萬(wàn)股，不符合《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

上海監(jiān)管局表示，為維護(hù)市場(chǎng)秩序，規(guī)制違規(guī)交易行為，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)陳崇軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

不到三年累虧3.27億

古鰲科技是一家專業(yè)提供智慧金融系統(tǒng)整體解決方案，以及金融軟件信息化產(chǎn)品和服務(wù)的高科技企業(yè)。

資料顯示，古鰲科技產(chǎn)品及服務(wù)覆蓋各類銀行、證券公司、期貨公司及公募、私募等專業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是工行、農(nóng)行、建行、中行、交行等國(guó)內(nèi)各大商業(yè)銀行及股份制銀行總行的入圍供應(yīng)商，是中信建投證券、長(zhǎng)江證券、華泰證券、廣發(fā)證券等的軟件供應(yīng)商。

盡管背靠眾多“大樹(shù)”，但古鰲科技上市后業(yè)績(jī)起伏較大。

2016年至2020年，古鰲科技營(yíng)業(yè)收入分別為2.63億元、2.39億元、2.63億元、4.66億元和2.92億元；凈利潤(rùn)分別為3801.49萬(wàn)元、1491.47萬(wàn)元、1265.43萬(wàn)元、4496.45萬(wàn)元和2399.10萬(wàn)元。

2021年和2022年，古鰲科技營(yíng)業(yè)收入分別為1.73億元和5.25億元，同比分別變動(dòng)-40.60%和202.79%；凈利潤(rùn)分別為1545.01萬(wàn)元和-6180.15萬(wàn)元，同比分別下滑35.60%和500.01%。

2023年，古鰲科技實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.68億元，同比增長(zhǎng)8.19%；凈利潤(rùn)-7506.74萬(wàn)元，同比下降21.47%，公司依然處于虧損之中。

進(jìn)入2024年，古鰲科技更是出現(xiàn)業(yè)績(jī)“雙降”，公司前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.17億元，同比下降49.86%；凈利潤(rùn)-1.90億元，同比下降289.21%。

不到三年時(shí)間，古鰲科技凈利潤(rùn)已累計(jì)虧損3.27億元。

而且，截至2024年三季度末，古鰲科技合同負(fù)債達(dá)5622.02萬(wàn)元，同比下降66.62%，公司收入有進(jìn)一步下降的可能。

需要關(guān)注的是，11月21日，古鰲科技發(fā)布的公告顯示，陳崇軍共計(jì)持有公司股份7855.06萬(wàn)股，占剔除公司回購(gòu)專用賬戶后公司股本的23.10%；累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量為6717萬(wàn)股，占其所持有公司股份數(shù)量比例85.51%，占剔除公司回購(gòu)專用賬戶后公司股本的19.75%；累計(jì)被司法凍結(jié)股份數(shù)量7855.06萬(wàn)股，占其所持有公司股份數(shù)量比例100%，占剔除公司回購(gòu)專用賬戶后公司股本的23.10%；累計(jì)被司法輪候凍結(jié)股份數(shù)量2.52億股。

古鰲科技表示，目前，陳崇軍所持有的公司股份均處于質(zhì)押或凍結(jié)狀態(tài)。若已被司法凍結(jié)的股份被司法強(qiáng)制處置，將影響陳崇軍的控股股東及實(shí)際控制人的地位。

2024年5月，古鰲科技公告顯示，公司從陳崇軍家屬提供的《逮捕通知書》中獲悉，經(jīng)青島市人民檢察院批準(zhǔn)，青島市公安局于2024年5月24日對(duì)涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪的陳崇軍執(zhí)行逮捕。

古鰲科技介紹，目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。陳崇軍為公司實(shí)際控制人，不擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。本次披露的逮捕事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大影響。

責(zé)編：ZB