期貨公司2024年?duì)I收承壓凈利降22.87% 頻踩“紅線”年內(nèi)收55張罰單合規(guī)待考

長江商報(bào)消息 ●長江商報(bào)記者 潘瑞冬

8月8日，黑龍江證監(jiān)局處罰永商期貨、大通期貨兩家期貨公司。據(jù)長江商報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，8月上旬，已經(jīng)有4家期貨公司收到廈門證監(jiān)局和黑龍江證監(jiān)局的7張罰單。

在黑龍江證監(jiān)局對兩家期貨公司的行政監(jiān)管措施中，均提及信息技術(shù)治理、網(wǎng)絡(luò)安全管理方面存在漏洞；月初，廈門證監(jiān)局對瑞達(dá)期貨的罰單中提及，瑞達(dá)期貨的互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不健全，而國貿(mào)期貨被查出的違規(guī)行為則是涉及居間業(yè)務(wù)。

針對違規(guī)事項(xiàng)，黑龍江證監(jiān)局僅對公司進(jìn)行了處罰。在廈門證監(jiān)局的處罰中，期貨公司的相關(guān)責(zé)任人也被處罰。廈門監(jiān)管局對瑞達(dá)期貨相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函和監(jiān)管談話措施；對國貿(mào)期貨營業(yè)部負(fù)責(zé)人采取出具警示函措施。

長江商報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，期貨行業(yè)數(shù)案并罰、一案多罰趨于常態(tài)化。在7月份監(jiān)管對期貨公司罰單激增后，2024年以來，期貨公司已經(jīng)收到監(jiān)管共55張罰單，較去年同期大增。

此外，值得注意的是，期貨公司上半年的業(yè)績也不容樂觀。今年上半年，全國150家期貨公司累計(jì)營業(yè)收入為179.76億元，同比下降3.74%；累計(jì)凈利潤為38.44億元，同比下降22.87%。

8月上旬開出7張罰單

8月8日，緊隨廈門證監(jiān)局之后，黑龍江證監(jiān)局對兩家期貨公司進(jìn)行處罰。

黑龍江證監(jiān)局認(rèn)為，永商期貨存在高管兼職，但未按照規(guī)定向黑龍江證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)告的問題；大通期貨存在董事連任事宜未提交股東會(huì)審議的問題。

此外，黑龍江證監(jiān)局認(rèn)為上述兩家期貨公司均在公司信息技術(shù)治理、網(wǎng)絡(luò)安全管理方面存在漏洞。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對兩家期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

長江商報(bào)記者注意到，8月1日，廈門證監(jiān)局就“率先”開出8月份涉及兩家期貨公司的5張罰單，加上8月8日黑龍江證監(jiān)局開出的兩張罰單，8月上旬期貨公司已經(jīng)收到7張罰單。

廈門證監(jiān)局針對瑞達(dá)期貨的罰單提及，該公司互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不健全，在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)過程存在五個(gè)問題。

一是個(gè)別員工在取得期貨從業(yè)資格證之前從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)；二是部分宣傳營銷內(nèi)容片面宣傳；三是與第三方機(jī)構(gòu)合作模式不規(guī)范；四是部分宣傳營銷內(nèi)容審核留痕不到位；五是個(gè)別不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)。廈門證監(jiān)局對瑞達(dá)期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

與黑龍江證監(jiān)局僅處罰公司不同，廈門證監(jiān)局還對個(gè)人進(jìn)行了處罰。根據(jù)監(jiān)管措施公告，陳培琛作為瑞達(dá)期貨互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)部經(jīng)理，費(fèi)飏作為公司合規(guī)總監(jiān)，未按照相關(guān)規(guī)定恪盡職守，對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，因此被廈門證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。上述兩項(xiàng)處罰的相關(guān)情況記入誠信檔案。

同時(shí)，葛昶作為瑞達(dá)期貨總經(jīng)理，楊明東作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，也因未按照相關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)，對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

8月1日，國貿(mào)期貨也收到廈門證監(jiān)局的兩張罰單，廈門證監(jiān)局認(rèn)為，其下屬分支機(jī)構(gòu)、員工管理不到位，存在個(gè)別分支機(jī)構(gòu)委托不符合條件的人員從事居間業(yè)務(wù)、個(gè)別員工向客戶介紹他人代為從事期貨交易并從中收取不正當(dāng)利益的情形，國貿(mào)期貨被廈門證監(jiān)局采取責(zé)令改正的措施。

此外，江顯斌作為該營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，且他存在向客戶介紹他人代為從事期貨交易，并從中收取不正當(dāng)利益的行為，因此被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

值得一提的是，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)是期貨行業(yè)的“重災(zāi)區(qū)”。實(shí)際上，7月15日，瑞達(dá)期貨也曾因?yàn)槠湓诨ヂ?lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)過程中存在違規(guī)情形，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

無獨(dú)有偶，7月26日，先鋒期貨因未對分支機(jī)構(gòu)開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動(dòng)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，在第三方合作公司投放的廣告中留存非公司工作人員二維碼，且未對第三方合作公司是否履行不得虛假宣傳、誘騙交易的承諾開展實(shí)質(zhì)性監(jiān)測管理，被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

公開統(tǒng)計(jì)顯示，7月期貨行業(yè)涉及互聯(lián)網(wǎng)方面的罰單超過三成。除上述期貨公司外，鑫鼎盛期貨、中信建投期貨、江西瑞奇期貨、物產(chǎn)中大期貨等均因互聯(lián)網(wǎng)違規(guī)事項(xiàng)收到罰單。

下半年監(jiān)管趨嚴(yán)

期貨行業(yè)數(shù)案并罰、一案多罰趨于常態(tài)化。與以往罰單多集中于母公司不同，7月以來期貨行業(yè)罰單出現(xiàn)下沉態(tài)勢，不少期貨公司分支機(jī)構(gòu)、分公司也收到罰單，監(jiān)管明顯趨嚴(yán)。

中國證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管司7月初撰文表示，今年以來，期貨相關(guān)單位全面加強(qiáng)日常監(jiān)管。各證監(jiān)局依法采取了近50項(xiàng)涉及期貨公司的行政監(jiān)管措施；期貨交易所發(fā)現(xiàn)并處理違法違規(guī)線索100余條；期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理措施近70項(xiàng)。

下一步，證監(jiān)會(huì)還將督促期貨相關(guān)單位緊盯期貨市場重點(diǎn)品種及行業(yè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行情況，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)格執(zhí)法，全力維護(hù)期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行。證監(jiān)會(huì)還全面部署行業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注法人治理、互聯(lián)網(wǎng)營銷、居間人管理、子公司經(jīng)營、信息技術(shù)系統(tǒng)等方面存在的突出問題。

長江商報(bào)記者梳理，僅7月份，多家期貨公司以及多位從業(yè)人員因違規(guī)行為受到處罰，證監(jiān)會(huì)就此開出罰單多達(dá)25張，超過上半年全年罰單總數(shù)。上半年，期貨公司共收到23張罰單，粗略計(jì)算，截至目前，期貨公司2024年以來已經(jīng)收到了55張罰單。

實(shí)際上，期貨公司除合規(guī)問題外，今年上半年的業(yè)績也不容樂觀。截至2024年6月末，全國共有150家期貨公司，分布在29個(gè)轄區(qū)。

近日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2024年6月期貨公司經(jīng)營情況，2024年6月交易額44.97萬億元，交易量5.97億手，營業(yè)收入35.10億元，凈利潤8.09億元。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，上半年全國期貨公司共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入179.76億元，較去年同期的186.75億元下滑3.74%；凈利潤38.44億元，較去年同期的49.84億元下滑22.87%。

業(yè)內(nèi)人士分析，行業(yè)凈利潤下降存在多方面原因，比如高頻交易受限導(dǎo)致手續(xù)費(fèi)收入減少、利息收入下降、自營表現(xiàn)不佳等，均對期貨公司的盈利能力形成考驗(yàn)。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的背景下，頭部期貨公司紛紛尋求特色化、差異化發(fā)展方向，境外業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)成為新的勝負(fù)手。

成交量和持倉量方面，1—6月全國期貨市場累計(jì)成交量為3459.98百萬手，同比下降12.43%；1—6月全國期貨市場累計(jì)成交額為281.51萬億元，同比增長7.40%，其中，6月全國期貨市場成交額為45.02萬億元，同比下降3.60%。截至6月末，全國期貨市場持倉量較上月下降0.83%。

8月5日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)資料顯示，以單邊計(jì)算，7月全國期貨交易市場成交量為711.07百萬手，成交額為52.42萬億元，同比分別下降13.53%和增長2.76%。1—7月全國期貨市場累計(jì)成交量為4171.04百萬手，同比下降12.62%，累計(jì)成交額為333.94萬億元，同比增長6.64%。

責(zé)編：ZB