國(guó)信證券私募子公司凈利2005萬降67% 年內(nèi)五次被罰私募業(yè)務(wù)再現(xiàn)四大違規(guī)

長(zhǎng)江商報(bào)消息 ●長(zhǎng)江商報(bào)記者 徐佳

深圳國(guó)資實(shí)控的上市券商國(guó)信證券（002736.SZ）再因私募業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。

日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布，因在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展中存在四大問題，國(guó)信證券被采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施。

同日，中國(guó)銀河證券旗下銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“銀河金匯”）也因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在問題被采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

對(duì)于此次再因私募業(yè)務(wù)違規(guī)被罰，國(guó)信證券同時(shí)表示，本次行政監(jiān)管措施主要涉及資管新規(guī)前成立的產(chǎn)品，不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對(duì)公司收入和利潤(rùn)的影響較小。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，2023年，國(guó)信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.31億元，同比增長(zhǎng)45.23%，占營(yíng)業(yè)收入的比例為3.06%。但受到市場(chǎng)影響，國(guó)信證券旗下開展私募業(yè)務(wù)的子公司國(guó)信弘盛實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)分別為9874.39萬元、2005.39萬元，同比減少19.2%、66.7%。

值得關(guān)注的是，包括此次被暫停資格在內(nèi)，今年以來，國(guó)信證券已五次被罰，涉及資管、投行等多個(gè)業(yè)務(wù)。

被暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月

7月5日，深圳證監(jiān)局一連開出多張罰單，劍指兩大券商私募業(yè)務(wù)違規(guī)問題。

公告顯示，經(jīng)查，國(guó)信證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展中存在四大問題，一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動(dòng)管理不足；二是資管新規(guī)整改不實(shí)，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；三是個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)作資金池類理財(cái)業(yè)務(wù)提供便利；四是存在產(chǎn)品投資限額授權(quán)不審慎、債券評(píng)級(jí)方法客觀性不足、投資者適當(dāng)性管理不足等問題。

深圳證監(jiān)局指出，國(guó)信證券上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。

除了國(guó)信證券之外，銀河證券的子公司也被罰。另一張罰單顯示，銀河金匯在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：一是個(gè)別定向資產(chǎn)管理賬戶違規(guī)與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶發(fā)生交易，并高杠桿高集中度運(yùn)作； 二是存在剛性兌付的情形，使用自有資金進(jìn)行墊付或兌付；三是資管新規(guī)整改不實(shí)，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；四是存在內(nèi)部制度不健全、投資者適當(dāng)性管理不足、投資標(biāo)的管理不規(guī)范等問題。

綜上，深圳證監(jiān)局決定對(duì)銀河金匯采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。

值得一提的是，上述處罰還涉及了個(gè)人。其中，國(guó)信證券時(shí)任分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管袁超被采取監(jiān)管談話措施，國(guó)信證券兩名投資經(jīng)理被出具警示函。銀河金匯時(shí)任分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管、上述定向資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)任投資經(jīng)理被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，今年以來，已有多家券商因私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。其中，今年年初，因存在個(gè)別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征等七大方面問題，華林證券被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施。

資管及投行等多個(gè)業(yè)務(wù)因違規(guī)被罰

事實(shí)上，國(guó)信證券今年已多次收到罰單。

今年4月，國(guó)信證券因在合規(guī)內(nèi)控方面存在四大問題，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。這四大問題中就涉及了私募業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門指出國(guó)信證券私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用，以及公司存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

此外，因2019年至2022年在從事股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)問題，國(guó)信證券還被深圳證監(jiān)局出具警示函。

而在保薦業(yè)務(wù)上，今年年初，因在保薦遼寧垠藝生物科技股份有限公司發(fā)行上市過程中存在違規(guī)行為，國(guó)信證券及兩名保薦代表人被深交所出具監(jiān)管函。

今年5月，國(guó)信證券作為奧普特（688686.SH）首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在違規(guī)情形，未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函措施。

長(zhǎng)江商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，包括此次被暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案在內(nèi)，今年以來，國(guó)信證券已被罰五次，涉及業(yè)務(wù)包括資管、投行等多個(gè)方面。

對(duì)于此次再因私募業(yè)務(wù)違規(guī)被罰，國(guó)信證券同時(shí)表示，本次行政監(jiān)管措施主要涉及資管新規(guī)前成立的產(chǎn)品，不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對(duì)公司收入和利潤(rùn)的影響較小。公司后續(xù)將嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，以市場(chǎng)需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負(fù)責(zé)任的管理人，為投資者提供更好的投資回報(bào)。

資料顯示，國(guó)信證券是深圳國(guó)資實(shí)控的上市券商。2023年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入173.17億元，同比增長(zhǎng)9.08%；凈利潤(rùn)64.27億元，同比增長(zhǎng)5.57%。

其中，國(guó)信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.31億元，同比增長(zhǎng)45.23%，占營(yíng)業(yè)收入的比例為3.06%。但受到市場(chǎng)影響，國(guó)信證券旗下開展私募業(yè)務(wù)的子公司國(guó)信弘盛實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)分別為9874.39萬元、2005.39萬元，同比減少19.2%、66.7%。

今年第一季度，國(guó)信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入33.62億元，同比減少19.24%；凈利潤(rùn)12.29億元，同比減少30.51%。其中，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入1.64億元，同比增長(zhǎng)68.93%。

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責(zé)編：ZB