國(guó)信證券合規(guī)內(nèi)控存四大問(wèn)題收警示函 全年IPO項(xiàng)目減少兩成投行收入降近25%

長(zhǎng)江商報(bào)消息 ●長(zhǎng)江商報(bào)記者 徐佳

合規(guī)內(nèi)控存在多個(gè)問(wèn)題，國(guó)信證券（002736.SZ）及相關(guān)責(zé)任人收監(jiān)管罰單。

4月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對(duì)國(guó)信證券的處罰。因國(guó)信證券合規(guī)內(nèi)控存在四大方面問(wèn)題，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

與此同時(shí)，杜海江作為國(guó)信證券時(shí)任分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的高管，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，也被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，由于上市券商具有證券公司、上市公司雙重屬性，監(jiān)管部門對(duì)于上市券商的從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)仍在延續(xù)。

值得關(guān)注的是，日前，國(guó)信證券發(fā)布年報(bào)。2023年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入173.17億元，同比增長(zhǎng)9.08%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（凈利潤(rùn)，下同）64.27億元，同比增長(zhǎng)5.57%。

年報(bào)顯示，2023年，國(guó)信證券財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入74.68億元，同比減少10.03%；投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入14.19億元，同比減少24.58%，占營(yíng)業(yè)收入的比例由上年的11.85%下降至8.2%。

其中，2023年，國(guó)信證券完成IPO項(xiàng)目11.5家，主承銷金額89.98億元，較2022年分別減少20.7%、35.6%。

年內(nèi)因多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)兩次被監(jiān)管

4月19日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布對(duì)國(guó)信證券的行政監(jiān)管措施決定書，直指國(guó)信證券在合規(guī)內(nèi)控方面存在四大問(wèn)題。

具體為，其一，國(guó)信證券股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失。其二，公司紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例。其三，公司私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開(kāi)展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用。其四，公司存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問(wèn)題。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，國(guó)信證券上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的另一份行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，國(guó)信證券2019年至2022年在從事股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失。杜海江作為國(guó)信證券時(shí)任分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的高管，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，深圳證監(jiān)局決定對(duì)杜海江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得關(guān)注的是，除了上述股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)存在問(wèn)題之外，年初國(guó)信證券還因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收監(jiān)管函。

今年1月，因在保薦遼寧垠藝生物科技股份有限公司發(fā)行上市過(guò)程中存在違規(guī)行為，國(guó)信證券及兩名保薦代表人被深交所出具監(jiān)管函。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，由于上市券商具有證券公司、上市公司雙重屬性，監(jiān)管部門對(duì)于上市券商的從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)仍在延續(xù)。

據(jù)相關(guān)媒體統(tǒng)計(jì)，2024年以來(lái)，已有超過(guò)20家券商被證監(jiān)會(huì)、三大證券交易所采取監(jiān)管警示、責(zé)令改正、處罰或立案的監(jiān)管措施。

前不久，證監(jiān)會(huì)修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》并公開(kāi)征求意見(jiàn)，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強(qiáng)投資者保護(hù)、健全內(nèi)控治理、完善信息披露等方面出發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管。

財(cái)富管理及投行業(yè)務(wù)收入下滑

作為深圳國(guó)資實(shí)控的上市券商，國(guó)信證券已有30年的發(fā)展歷史。

日前，國(guó)信證券發(fā)布年報(bào)。2023年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入173.17億元，同比增長(zhǎng)9.08%；凈利潤(rùn)64.27億元，同比增長(zhǎng)5.57%。

截至2023年末，國(guó)信證券資產(chǎn)總額4629.6億元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)1104.6億元，較上年末分別增長(zhǎng)17.4%、3.34%。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，在市場(chǎng)主要指數(shù)波動(dòng)較大的2023年，國(guó)信證券多個(gè)業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。

數(shù)據(jù)顯示，2023年A股市場(chǎng)整體呈現(xiàn)震蕩分化格局，股票日均成交額8763億元，較2022年下降5%。

在此背景下，2023年，國(guó)信證券包括證券及期貨經(jīng)紀(jì)、融資融券、 代銷金融產(chǎn)品、股票質(zhì)押式回購(gòu)等在內(nèi)的財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入74.68億元，同比減少10.03%，占公司當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的比例由上年同期的52.28%下降至43.13%。

與此同時(shí)，由于A股市場(chǎng)IPO階段性收緊，2023年，國(guó)信證券完成股票主承銷項(xiàng)目23.83家，募集資金260.45億元，分別位居行業(yè)第10、第8，上年同期分別為28.75家、295.92億元。

其中，2023年，國(guó)信證券完成IPO項(xiàng)目11.5家，主承銷金額89.98億元，較2022年分別減少20.7%、35.6%；再融資項(xiàng)目12.33個(gè)，同比減少13.5%，但主承銷金額170.46億元，同比增長(zhǎng)9.08%。

而由于債券市場(chǎng)規(guī)模同比小幅提升，2023年國(guó)信證券完成債券承銷608只，承銷規(guī)模2294億元，同比增長(zhǎng)11%。

綜合來(lái)看，2023年，國(guó)信證券的投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入14.19億元，同比減少24.58%，占營(yíng)業(yè)收入的比例由上年的11.85%下降至8.2%。

相比較而言，國(guó)信證券的自營(yíng)、資管業(yè)務(wù)成為公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力。2023年，國(guó)信證券投資與交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)收入53.31億元、5.31億元，同比增長(zhǎng)94.09%、45.23%。

其中，在資管業(yè)務(wù)方面，截至2023年末，國(guó)信證券集合、單一、專項(xiàng)等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈值規(guī)模為1550.60億元，較上年末提升14.66%。特別是集合、單一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈值規(guī)模分別為774.82億元、496.06億元，較上年末增長(zhǎng)15.47%、37.47%。

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責(zé)編：ZB