瑞穗證券遞交證券公司設立材料獲接收 金融業(yè)開放步伐加快日資券商或增至3家

長江商報消息 ●長江商報記者 徐佳

日本最大的金融控股集團要來華設立證券公司。

日前，證監(jiān)會官網(wǎng)披露，瑞穗證券株式會社（以下簡稱“瑞穗證券”）遞交的《證券公司設立審批》已經(jīng)完成材料接收。

長江商報記者注意到，在瑞穗證券之前，已有野村東方國際證券與大和證券兩家日資券商獲批在華展業(yè)。這意味著，如果接下來瑞穗證券設立證券公司獲批，其將成為在華展業(yè)的第三家日資券商。

事實上，近年來，我國金融對外開放的廣度和深度不斷拓寬。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，截至2023年上半年末，全行業(yè)共有17家外資參控股證券公司，其中外資控股9家（包括外資獨資券商2家）。2023年上半年，外資證券公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤分別占行業(yè)整體的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。

值得關注的是，已經(jīng)進入中國市場的外資參控股券商，還在積極申請增加業(yè)務種類，進一步拓寬業(yè)務范圍。其中，上月末，證監(jiān)會接收了匯豐前海證券的《證券公司申請增加業(yè)務種類核準》的相關申請材料，申請資料包括證券保薦、證券融資融券等。

日本最大金控集團申請設立證券公司

11月22日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露，瑞穗證券遞交的《證券公司設立審批》已經(jīng)完成材料接收。

這意味著，如果接下來瑞穗證券設立證券公司獲批，其將成為在華展業(yè)的第三家日資券商。

公開資料顯示，瑞穗證券為日本五大綜合性券商之一，與三菱日聯(lián)證券、日興證券并屬于銀行系券商。目前，瑞穗證券是日本最大的金融控股集團日本瑞穗金融集團旗下的金融機構。

瑞穗證券的發(fā)展歷史最早可追溯至1891年，其原名為山葉證券。2000年10月，興銀證券與第一勸業(yè)證券、富士證券合并成立了瑞穗證券，此后又與新光證券合并成為瑞穗證券股份有限公司。公司擁有8000多名員工，并在歐美及亞洲多個國家開展了證券相關業(yè)務，在北京和上海設有代表處。

長江商報記者注意到，在瑞穗證券之前，已有野村東方國際證券與大和證券兩家日資券商獲批在華展業(yè)。從股權結構上來看，兩家券商均采用了外資控股以及國資參股的形式。

天眼查顯示，野村東方證券成立于2019年，野村控股株式會社持有其51%股權，由上海國資控制的東方國際集團、上海黃浦投資控股集團分別持有其24.9%、24.1%股權。

而大和證券則成立于2020年，株式會社大和證券集團總公司持有其51%股權，北京國有資本運營管理有限公司持有其33%股權，由北京金融街資本運營集團100%持股的北京熙誠資本控股有限公司持有大和證券剩余16%股權。

值得關注的是，當前除了瑞穗證券之外，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，目前申請設立審批已獲接收的外資券商還有花旗證券、法巴證券、青島意才證券、日興證券等。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，截至2023年上半年末，全行業(yè)共有17家外資參控股證券公司，其中外資控股9家（包括外資獨資券商2家）。2023年上半年，外資證券公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤分別占行業(yè)整體的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。

外資參控股券商積極拓寬業(yè)務范圍

日本頭部金融集團在華設立券商，這也與當前我國進一步擴大金融對外開放力度相關。

長江商報記者注意到，此前外資機構在華設立證券公司只能以合資的方式進行。2018年4月，中國證監(jiān)會發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，調(diào)整優(yōu)化了合資證券公司設立條件，將外資對于證券公司的持股比例限制放寬至51%。

2020年3月末，監(jiān)管部門正式放開證券公司的外資持股比例限制，即自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會有關規(guī)定和相關服務指南的要求，依法提交設立證券公司或變更公司實際控制人的申請。

而今年10月末召開的中央金融工作會議指出，要著力推進金融高水平開放，確保國家金融和經(jīng)濟安全。堅持“引進來”和“走出去”并重，穩(wěn)步擴大金融領域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機構和長期資本來華展業(yè)興業(yè)。

值得關注的是，已經(jīng)進入中國市場的外資參控股券商，還在積極申請增加業(yè)務種類，進一步拓寬業(yè)務范圍。

其中，2021年以來，星展證券（中國）、摩根士丹利證券（中國）、東亞前海證券、高盛（中國）等外資參控股券商相繼獲批從事另類投資業(yè)務。

今年5月，證監(jiān)會核準摩根士丹利在北京設立摩根士丹利期貨（中國）有限公司，摩根士丹利期貨也成為我國第二家外資獨資的期貨公司。

今年10月末，證監(jiān)會接收了匯豐前海證券的《證券公司申請增加業(yè)務種類核準》的相關申請材料，申請資料包括證券保薦、證券融資融券、股票期權做市交易、上市證券做市交易，以及通過子公司增加私募投資基金、另類投資、信息技術服務以及其他業(yè)務等。

而已經(jīng)在華展業(yè)的日資券商中，野村東方證券就已經(jīng)取得經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務四張牌照，并明確計劃將長期立足中國資本市場，持續(xù)投入，向全牌照方向發(fā)展。

大和證券亦在中國資本市場表現(xiàn)活躍。日前，大和證券助力重慶美心翼申機械股份有限公司在北交所發(fā)行上市，該項目是外資投行在北交所保薦承銷的首單項目。

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責編：ZB