私募FOF騙局操盤者毛崴被查 30億巨資層層嵌套流向成謎

長江商報消息 “杭州30億量化私募跑路”引爆了金融圈，將百億私募北京華軟新動力私募基金管理有限公司（下稱“華軟新動力”）推至風(fēng)口浪尖，并牽涉多家私募、信托等金融機構(gòu)。

這一罕見的私募FOF騙局，還在發(fā)酵。

綜合多方信息，磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（以下簡稱“磐京基金”）是騙局的主角。華軟新動力投資的資金，通過層層下投，最終至磐京基金，在磐京基金出逃。而操盤手正是臭名昭著的“野蠻人”毛崴。

截至目前，毛崴控制的磐京基金仍然是A股大連圣亞、西安旅游兩家公司第二大股東。

一場針對包括華軟新動力在內(nèi)的相關(guān)機構(gòu)的調(diào)查已經(jīng)啟動，多方信息顯示，毛崴已被帶走調(diào)查。

投資者最為關(guān)心的是，30億元巨資究竟流向了何處，投資者的資金能否“完璧歸趙”。

兌付困難揭開FOF騙局

“杭州30億量化私募跑路”消息，在業(yè)內(nèi)引起軒然大波，也將百億私募華軟新動力卷入其中。

根據(jù)此前網(wǎng)傳截圖稱，“（華軟）新動力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京，投前的估值表和投后的業(yè)績?nèi)�是假的。�?/p>

這張截圖在金融圈內(nèi)被廣泛轉(zhuǎn)發(fā)，引發(fā)熱議。

根據(jù)此前媒體報道，華軟新動力向渠道解釋稱，“新動力旗下FOF投了杭州匯盛，而匯盛先前聲稱自己是做量化對沖策略，后來經(jīng)華軟新動力調(diào)查發(fā)現(xiàn)，匯盛只是將資金投了瑜瑤投資的產(chǎn)品，華軟新動力迅速采取行動，上周已經(jīng)報案抓捕產(chǎn)品造假的私募管理人杭州匯盛。華軟新動力對下投方面的失誤以及由此引發(fā)的一些不實市場傳聞給投資者帶來的困擾深表歉意�！�

11月14日晚，華軟新動力通過微信公眾號等途徑緊急聲明，公司管理的最終實際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司（以下簡稱“匯盛私募”）的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。

為維護投資人的合法權(quán)益，針對匯盛私募的重大違約行為，公司將持續(xù)向相關(guān)基金產(chǎn)品的投資人進行信息披露，并針對匯盛私募以及相關(guān)環(huán)節(jié)采取法律手段，盡最大努力實現(xiàn)投資人的合法權(quán)益。（注：杭州匯盛實際名為深圳匯盛，在深圳注冊，在杭州辦公）

華軟新動力還稱，公司目前持續(xù)經(jīng)營，其余在管基金產(chǎn)品均正常運作，公司將本著審慎負(fù)責(zé)的態(tài)度，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。

根據(jù)第一財經(jīng)報道，引爆杭州30億量化私募跑路的導(dǎo)火索是杭州瑜瑤私募基金管理有限公司（簡稱“杭州瑜瑤”）。此前，河南某上市國企曾向杭州瑜瑤投資2.9億元。投資方近期準(zhǔn)備贖回資金時，杭州瑜瑤未能組織資金進行兌付，導(dǎo)致風(fēng)險暴露并引發(fā)連環(huán)爆雷。

杭州瑜瑤未能兌付，可能與毛崴被有關(guān)部門控制有關(guān)。據(jù)稱，毛崴被抓導(dǎo)致資金鏈斷裂，他之前本來已經(jīng)協(xié)調(diào)了規(guī)模幾個億的資金進來。毛崴11月初被抓后，恰逢這家上市國企要贖回資金，但無人協(xié)調(diào)資金，從而引發(fā)了杭州瑜瑤違約。

這些消息是否無限接近真實，長江商報記者暫時沒有得到權(quán)威方面證實。

“杭州30億量化私募跑路”事件持續(xù)發(fā)酵，除了上述某上市國企外，云南信托等也卷入其中。

從上述信息看，本次私募FOF騙局的層層嵌套路徑有兩條，一條是企投資人-信托-杭州瑜瑤-磐京基金；一條是國企或信托投資人-華軟新動力-匯盛私募-杭州瑜瑤-磐京基金。

臭名昭著的“野蠻人”毛崴

上述驚天騙局最終指向的是操盤者毛崴，在資本市場，毛崴可謂是臭名昭著、劣跡斑斑。

公開資料顯示，毛崴生于1979年，畢業(yè)于浙江大學(xué)，進入私募行業(yè)前，他曾擔(dān)任浙江省杭州市道路運輸管理局科員、浙江君鑒律師事務(wù)所顧問等職位。

2015年，磐京基金成立，毛崴擔(dān)任法定代表人、董事長，毛崴與韓淑琴各持股50%，毛崴為實際控制人。雖然名為股權(quán)投資基金，但中基協(xié)官網(wǎng)顯示，該機構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人。

磐京基金官方曾稱，其于2015年取得私募投資基金管理人牌照，2016年其管理規(guī)模突破5億元，有多家大型國企LP合作。

2021年8月，磐京基金被中基協(xié)列入了不能持續(xù)符合私募基金管理人登記要求的注銷機構(gòu)名單中，2022年9月，磐京基金被中基協(xié)注銷。

磐京基金及毛崴被市場所熟知，主要是作為“野蠻人”位列大連圣亞以及頻頻被監(jiān)管處罰。

2017年11月7日至2019年7月3日期間，毛崴等通過控制的“磐京基金”機構(gòu)賬戶、“新證泰6號”等10只信托產(chǎn)品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號證券私募投資基金”等7只私募產(chǎn)品賬戶、“楊某平”等37個個人賬戶共55個證券賬戶，交易大連圣亞。2017年11月14日持有大連圣亞比例達到5.3%，2018年8月10日達到最高點24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。

2020年，毛崴聯(lián)手持股4%的股東楊子平，原董事長、副董事長被罷免，楊子平成為新任董事長，毛崴也順利擔(dān)任副董事長。磐京基金及毛崴被大連圣亞方面稱為入侵的“野蠻人”。

強行進入董事會，毛崴等人與大連圣亞的管理層矛盾激化。2020年8月31日下午，楊子平、毛崴等十余人通過言語恐嚇、推搡、攀爬等手段強行試圖闖入公司。一個星期后，雙方?jīng)_突進一步升級。大連圣亞第一次臨時股東大會剛結(jié)束，毛崴遭10多位保安人員的圍毆，120急救人員用擔(dān)架將毛崴抬出。

2021年6月30日，毛崴通過磐京基金提議，以公司出現(xiàn)緊急情況為由，召開臨時董事會會議，罷免公司總經(jīng)理肖峰。這場罷免引發(fā)上市公司200名員工聯(lián)名致信大連證監(jiān)局。

今年3月，毛崴因個人原因申請辭去公司副董事長、總經(jīng)理職務(wù)。

2020年8月，磐京基金還舉牌了西安旅游，市場曾擔(dān)憂，西安旅游會成為下一個大連圣亞。

因為違規(guī)，毛崴接收罰單接到手軟。

2019年10月，毛崴因涉嫌實施操縱證券市場違法行為，被立案調(diào)查。

2021年12月，毛崴因存在超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內(nèi)交易行為，被證監(jiān)會出具《行政處罰決定書》，罰款1530萬元。

今年2月，磐京投資因涉嫌私募違規(guī)，被上海證監(jiān)局進行立案調(diào)查。11月6日，上海證監(jiān)局公告稱磐京因涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，擬被采取責(zé)令改正，給予警告并處3萬元罰款；同時，對實控人毛崴以及登記為信息填報負(fù)責(zé)人的白金琳均給予警告并處3萬元罰款。

如今，毛崴被傳接受調(diào)查。

仍為兩家A股公司二股東

風(fēng)暴眼中的磐京基金，目前仍然是A股市場兩家公司的第二大股東。

截至今年三季度末，磐京基金分別持有大連圣亞、西安旅游14.17%股權(quán)、5.01%股權(quán)，市值分別為2.84億元、2.01億元。

此案的另一個重要關(guān)聯(lián)方杭州瑜瑤，成立于2017年，業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模在20—50億元之間，自成立以來，杭州瑜瑤共成立了11只基金，其中兩只已經(jīng)清算，目前還在運作的有9只。

杭州瑜瑤的基金經(jīng)理楊澤斌，從事多年量化策略研究及投資工作。近期，有媒體爆出，楊澤斌與毛崴存在親屬關(guān)系。

中基協(xié)官網(wǎng)提示，杭州瑜瑤處于“經(jīng)營異�！睜顟B(tài)，2022年6月，其被浙江證監(jiān)局出具警示函，處罰事由為公司旗下瑜瑤戰(zhàn)鼓五號私募證券投資基金在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%的情形。彼時，杭州瑜瑤法定代表人何國清、基金投資經(jīng)理楊澤斌也被出具警示函。

不過，即便如此，杭州瑜瑤近日仍在獲獎。據(jù)媒體報道，11月2日，在中原證券舉辦的第一屆“逐鹿中原杯”私募實盤大賽上，杭州瑜瑤名下的瑜瑤春曉二號，獲得了“股票多頭策略組”綜合表現(xiàn)第一名，該報道稱，作為該組別的半年度冠軍，杭州瑜瑤已獲得多個月度、季度的冠軍。

備受市場關(guān)注的是，本次私募FOF驚天大騙局中，30億元資金究竟流向了何處？

從本次騙局嵌套的兩條路徑看，資金出逃出口是磐京基金和杭州瑜瑤，二者均與毛崴直接相關(guān)。那么，毛崴被調(diào)查，資金去向可能會很快確定。資金是否“安然無恙”，能否“完璧歸趙”，市場及投資者對此“翹首以盼”。

值得一提的是，隨著華軟新動力踩雷事件層層揭開，此次事件也給行業(yè)及投資者、監(jiān)管層敲響了警鐘，投資者也對資管行業(yè)產(chǎn)生了不信任感。

業(yè)內(nèi)預(yù)測，隨著本場騙局最終真相大白，一場針對私募、信托乃至資管行業(yè)的強監(jiān)管將會到來。

●長江商報記者 沈右榮

責(zé)編：ZB