廣發(fā)證券保薦業(yè)務違法違規(guī)被罰1021萬   權益市場回調二季自營業(yè)務收入降四成

長江商報消息 ●長江商報記者 潘瑞東

保薦業(yè)務違法違規(guī)，廣發(fā)證券（000776.SZ、01776.HK）被罰沒逾千萬元。

近日，廣發(fā)證券公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，中國證監(jiān)會認定公司以及簽字保薦代表人王鑫和楊磊杰在美尚生態(tài)景觀股份有限公司（簡稱“美尚生態(tài)”）保薦業(yè)務中違法違規(guī)，罰沒公司1021.70萬元。同時，證監(jiān)會對兩名責任人王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

長江商報記者注意到，二季度資本市場波動加大，廣發(fā)證券自營業(yè)務收入較一季度下滑明顯。二季度，廣發(fā)證券自營業(yè)務收入10.85億元，同比下滑39.24%，環(huán)比下滑26.06%。

保薦業(yè)務違規(guī)收千萬級罰單

公告顯示，廣發(fā)證券于2023年4月17日和7月17日收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》和《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)證監(jiān)會查明，廣發(fā)證券存在兩方面違法事實：一是廣發(fā)證券出具的保薦書等文件存在虛假記載。二是廣發(fā)證券在擔任保薦（主承銷）機構期間未勤勉盡責。

中國證監(jiān)會認為，廣發(fā)證券在為美尚生態(tài)2018年非公開發(fā)行股票提供保薦服務過程中，未遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責地對美尚生態(tài)的發(fā)行申請文件進行審慎核查，出具的保薦書等文件存在虛假記載，構成2005年《證券法》第一百九十二條的違法行為。廣發(fā)證券未審慎核查美尚生態(tài)發(fā)行募集文件的真實性和準確性的行為，違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令第144號）第二十八條的規(guī)定，構成2005年《證券法》第一百九十一條所述“其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為”。對于廣發(fā)證券上述違法行為，美尚生態(tài)項目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負責的主管人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》相關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得783.02萬元，并處以50萬元罰款，合計罰沒1021.70萬元。對王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

對此，廣發(fā)證券表示，目前公司經(jīng)營情況正常，將持續(xù)遵循合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進一步強化投行業(yè)務內控機制，提高規(guī)范運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行業(yè)務質量。

長江商報記者注意到，2023年2月份，廣發(fā)證券的分析師在未經(jīng)公司審核通過的情況下，將個人研究草稿提供給銷售人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響，因此還曾收到廣東證監(jiān)局《關于對郭某采取出具警示函措施的決定》。

2022年，廣發(fā)證券也有一起關于投資銀行業(yè)務的違規(guī)問題，主要涉及廣發(fā)證券對募集資金暨關聯(lián)交易的持續(xù)督導工作中存在核查不充分問題，由此收到廣東證監(jiān)局《關于對廣發(fā)證券股份有限公司、朱某某、何某某、林某某采取出具警示函措施的決定》措施。此外，2022年廣發(fā)證券還涉及營業(yè)部合規(guī)問題、投資者全力保障不到位、未重新識別客戶、擅自推介金融產品等4類問題，共有5起處罰情況。

二季度業(yè)績雙降

資料顯示，2023年上半年，A股市場股權融資項目（包括IPO、增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉債，其中增發(fā)含發(fā)行股份購買資產）和融資金額分別為395家和6417.01億元，同比分別增長6.76%和減少9.62%。

其中，IPO家數(shù)和融資規(guī)模分別173家和2096.77億元，同比分別增長1.17%和減少32.78%；再融資家數(shù)和融資規(guī)模分別為222家和4320.24億元，同比分別增長11.56%和8.52%。

2023年上半年，廣發(fā)證券完成股權融資主承銷家數(shù)7家，股權融資主承銷金額81.78億元，同比增長8.55%，基本持平行業(yè)平均。此外，該券商的再融資發(fā)行主承銷4家，融資金額為61.45億元，基本持平去年，低于行業(yè)增速。

值得一提的是，廣發(fā)證券的IPO主承銷金額為20.33億元，較2022年同期的14億元，同比增長45.21%，而2023年同期，整個行業(yè)IPO的融資規(guī)模呈下滑趨勢。

廣發(fā)證券IPO股權承銷未受一級資本市場下滑影響，不過，2023年以來權益市場大幅波動，造成了廣發(fā)證券業(yè)績一季度和二季度的冰火兩重天。

2023年一季度，受益于權益市場高漲，廣發(fā)證券的業(yè)績水漲船高。一季度，實現(xiàn)營收和歸母凈利潤分別為64.77億元、21.57億元，同比增長35.69%、65.58%。其中，一季度廣發(fā)證券的自營業(yè)務收入為14.68億元，而2022年一季度自營業(yè)務為虧損11.37億元。

由于權益市場回調，二季度公司的自營業(yè)務快速冷卻。數(shù)據(jù)顯示，2023年4—6月，廣發(fā)證券自營業(yè)務收入為10.85億元，較上年同期的17.86億元，同比下滑39.24%，環(huán)比下滑26.06%。

在自營業(yè)務的拖累下，2023年第二季度，廣發(fā)證券業(yè)績出現(xiàn)雙降。2023年4—6月，廣發(fā)證券的營收和歸母凈利潤分別為67.6億元、23.82億元，同比下滑14.76%、17.75%。

責編：ZB