國信證券收5張罰單超2022全年 傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承壓國信期貨營收降63.19%

長江商報(bào)消息 ●長江商報(bào)記者 潘瑞冬

國信證券（002736.SZ）近兩個(gè)月來，接連收到證監(jiān)會(huì)的處罰。

近日，中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布一批針對證券公司投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。其中，證監(jiān)會(huì)對國信證券采取責(zé)令改正措施，對國信證券相關(guān)責(zé)任人出具警示函行政措施。

長江商報(bào)記者注意到，今年以來，國信證券已經(jīng)分別收到湖北證監(jiān)局和浙江證監(jiān)局的3份罰單，分別領(lǐng)到一張3萬元罰單和2張警示函；加上9月上旬中國證監(jiān)會(huì)對國信證券以及國信證券相關(guān)責(zé)任人的2張罰單，目前，國信證券已經(jīng)收到監(jiān)管的5張罰單了。而根據(jù)2022年報(bào)，該券商去年全年只收到3張罰單。

半年報(bào)顯示，國信證券一季度業(yè)績快速反彈后，二季度再度下滑。此外，上半年公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承壓。國信期貨今年上半年實(shí)現(xiàn)營收3.86億元，較2022年同期的10.46億元減少了63.19%。

今年上半年，國信證券實(shí)現(xiàn)營收和歸母凈利潤分別為82.08億元、35.9億元，同比變動(dòng)為-1.18%、11.93%。

月內(nèi)收4張罰單

不到一個(gè)月內(nèi)，國信證券連收4張監(jiān)管罰單。

根據(jù)9月6日證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，國信證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)薪酬考核不合理，未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項(xiàng)目直接掛鉤，內(nèi)部問責(zé)機(jī)制不健全，個(gè)別項(xiàng)目內(nèi)控跟蹤落實(shí)不到位，部分內(nèi)核員工獨(dú)立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，廉潔從業(yè)檢查流于形式等問題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，證監(jiān)會(huì)對國信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施。

此外，諶傳立、郭永青對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對上述人士采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

有市場人士表示，注冊制改革以來，監(jiān)管部門嚴(yán)把“入口關(guān)”，強(qiáng)調(diào)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，督促中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量；據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)將保持從嚴(yán)監(jiān)管主基調(diào)，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，力爭在三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)對保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)、檢查的全覆蓋。

長江商報(bào)記者注意到，除了投行業(yè)務(wù)外，國信證券的內(nèi)控也存在瑕疵。

今年9月4日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，在8月14日國信證券嵊州營業(yè)部存在兩項(xiàng)違規(guī)，為此，浙江證監(jiān)局對嵊州營業(yè)部及負(fù)責(zé)人王磊分別采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

具體問題主要是，一是存在員工委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為，對員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為；二是在與銀行合作營銷過程中，未能全面防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向他人輸送不正當(dāng)利益，營業(yè)部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)管理不到位。

除了上述4張罰單之外，國信證券上半年還因?yàn)閱T工違法炒股被罰款3萬元。

2023年3月24日，國信證券湖北分公司客戶經(jīng)理袁云兵因違法買賣股票行為，湖北證監(jiān)局責(zé)令袁云兵依法處理非法持有的股票，并處以3萬元罰款。根據(jù)國信證券中報(bào)，營業(yè)外支出中的罰款支出顯示，上述罰款已經(jīng)繳納。

二季度凈利下滑25.34%

在券商業(yè)績整體恢復(fù)，全行業(yè)營收增長的背景下，國信證券上半年業(yè)績減收增利。

今年1—6月份，隨著宏觀環(huán)境的復(fù)蘇，證券行業(yè)業(yè)績穩(wěn)步提升。數(shù)據(jù)顯示，2023年上半年，A股50家上市券商（按申萬證券行業(yè)劃分）營業(yè)收入和歸母凈利潤同比增長7.17%、13.93%。

具體到國信證券，今年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營收82.08億元，同比下滑1.18%；歸母凈利潤為35.9億元，同比增長11.93%。

值得一提的是，在二級(jí)市場快速回暖的情況下，自營業(yè)務(wù)也成為國信證券業(yè)績的主要增量。若以剔除對聯(lián)營合營企業(yè)后的投資收益加上公允價(jià)值變動(dòng)收益來計(jì)算自營業(yè)務(wù)情況，今年上半年，國信證券的自營業(yè)務(wù)收入為34.61億元，較去年同期的27.51億元，同比增長25.85%。

不過，需要注意的是，上半年凈利增長主要是有賴于一季度資本市場超預(yù)期回暖。國信證券一季度實(shí)現(xiàn)自營業(yè)務(wù)收入19.13億元，相比去年同期的1.23億元，實(shí)現(xiàn)大增。相比之下，今年二季度，國信證券的自營業(yè)務(wù)收入為15.49億元，遠(yuǎn)低于去年二季度的26.27億元。

從單季度角度來看，國信證券在2022年連續(xù)四個(gè)季度業(yè)績下滑，2023年一季度短暫快速企穩(wěn)后，2023年二季度又陷入雙降的局面。今年二季度，公司的營收和歸母凈利潤分別下滑了24.12%、25.34%。

值得一提的是，作為券商最“傳統(tǒng)”的收入來源，也是券商營收“主力軍”的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，今年上半年受到市場影響普遍承壓，整體業(yè)績下滑。

根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)，上半年，43家上市券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入526.23億元，同比下滑9.95%。具體到國信證券，上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入22.36億元，同比下滑了15.5%。

國信證券在中報(bào)中表示，由于市場行情仍在修復(fù)等因素，傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出“增量不增收”的態(tài)勢，國信期貨2023年上半年期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入同比下降21.88%，實(shí)現(xiàn)凈利潤1.09億元，較上年有所下滑。

長江商報(bào)記者注意到，國信期貨今年上半年實(shí)現(xiàn)營收3.86億元，較2022年同期的10.46億元減少了63.19%，降幅明顯。

此外，IPO發(fā)行規(guī)模下降，也是影響行業(yè)的重要因素，不過，由于國信證券上半年股權(quán)承銷業(yè)務(wù)表現(xiàn)亮眼，其投行業(yè)務(wù)逆勢增長了16.97%。

中報(bào)顯示，今年上半年，國信證券IPO承銷保薦業(yè)務(wù)承銷家數(shù)為8.5家，而去年同期僅3家，主承銷金額也從2022年上半年的21.51億元增加至55.55億元。

責(zé)編：ZB