五礦證券因履職不力年內(nèi)兩收罰單 主營業(yè)務(wù)齊降全年凈利跌28.46%

長江商報消息 ●長江商報記者 謝卓維

背靠五礦資本(600390.SH)的五礦證券連收監(jiān)管警示函。

近日，據(jù)天津監(jiān)管局公告，因天津市國祥投資發(fā)展有限公司一只20億私募債未按募集說明書約定用途使用，且截至2022年末仍有超4億資金未按約定使用，證監(jiān)會天津監(jiān)管局對其采取責(zé)令整改措施，并對其債券受托管理人五礦證券出具警示函。

長江商報記者注意到，僅在一個多月以前，五礦證券剛因作為五礦-龍元建設(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項計劃的管理人，未充分履行資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)，收到寧波監(jiān)管局警示函。今年以來，五礦證券因管理人履職不力，已經(jīng)兩收罰單。

事實上，近年來，伴隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，相關(guān)部門對債務(wù)融資工具管理力度也加強，對中介機構(gòu)發(fā)行階段及存續(xù)期管理階段履職情況更加關(guān)注。今年以來，還有民生證券等也因受托管理業(yè)務(wù)相關(guān)問題收到過警示函。

值得關(guān)注的是，連收罰單，五礦證券整體業(yè)績表現(xiàn)也不佳。據(jù)總公司五礦資本年報數(shù)據(jù)，2022年，五礦證券實現(xiàn)合并口徑收入18.37億元，同比下降14.99%；實現(xiàn)凈利潤3.77億元，同比下降28.46%。 其中，五礦證券財富管理業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、其他業(yè)務(wù)均下滑。

連收監(jiān)管警示函

五礦證券持續(xù)遭罰。

近日，天津監(jiān)管局披露一則行政監(jiān)管措施。內(nèi)容顯示，經(jīng)查，天津市國祥投資發(fā)展有限公司(以下簡稱國祥投資)存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。

具體來看，國祥投資2020年12月非公開發(fā)行20億元“20國祥01”公司債券，募集說明書約定12億元用于償還有息債務(wù)、8億元用于補充日常生產(chǎn)經(jīng)營所需流動資金。2020年12月至2021年1月，共計19.82億元未用于募集說明書約定的用途。2021年1月至2022年12月,國祥投資陸續(xù)將部分資金退回募集資金專項賬戶。截至2022年12月31日，未按照募集說明書約定使用募集資金余額4.125億元。

針對上述情況，天津證監(jiān)局表示，五礦證券作為“20國祥01”公司債券受托管理人，未采取有效措施督促國祥投資規(guī)范使用募集資金，不符合債券受托管理協(xié)議關(guān)于受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定，違反了相關(guān)規(guī)定，因此決定對五礦證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

值得關(guān)注的是，這已不是五礦證券今年收到的首張監(jiān)管警示函了。早在不到兩月前的3月21日，寧波監(jiān)管局曾發(fā)布行政監(jiān)管措施表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)五礦證券作為五礦-龍元建設(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項計劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題。上述行為違反相關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

總的來看，今年以來，五礦證券因管理人履職不力，已經(jīng)兩收罰單。對于連收監(jiān)管警示函，長江商報記者已向五礦證券發(fā)采訪函詢問相關(guān)情況以及后續(xù)整改措施，但截至發(fā)稿前未收到相關(guān)回復(fù)。

長江商報記者注意到，近年來，伴隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，相關(guān)部門對債務(wù)融資工具管理力度也加強，對中介機構(gòu)發(fā)行階段及存續(xù)期管理階段履職情況更加關(guān)注。今年以來，還有民生證券等也因受托管理業(yè)務(wù)相關(guān)問題收到過警示函。

在此背景下，今年4月，交易商協(xié)會印發(fā)相關(guān)規(guī)程，優(yōu)化完善債務(wù)融資工具存續(xù)期工作機制。規(guī)則明確表示存續(xù)期管理機構(gòu)應(yīng)按照交易商協(xié)會要求進(jìn)行監(jiān)測、排查，并及時向交易商協(xié)會報告。

投行業(yè)務(wù)下滑20.72%

資料顯示，五礦證券成立于2000年，是中國五礦集團(tuán)有限公司旗下金控平臺——五礦資本的全資子公司。當(dāng)前，主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域涵蓋經(jīng)紀(jì)、信用、固定收益、證券投資、投資銀行和資產(chǎn)管理等板塊，形成了大投行、大自營、大財富、大資管以及培育型業(yè)務(wù)的綜合金融服務(wù)體系。

截至2022年12月31日，五礦證券總資產(chǎn)288.21億元，凈資產(chǎn)110億元，總負(fù)債178.10億元，資產(chǎn)負(fù)債率58.26%。

業(yè)績方面，2022年，五礦證券實現(xiàn)合并口徑收入18.37億元，同比下降14.99%；實現(xiàn)凈利潤3.77億元，同比下降28.46%。

分業(yè)務(wù)看，2022年，五礦證券主營業(yè)務(wù)齊降。財富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、其他業(yè)務(wù)分別收入4.93元、6.13億元、1.6億元、5.48億元，占營收的比重分別為26.84%、34.58%、8.76%、29.82%，同比分別下滑3.33%、20.72%、17.95%、14.77%。

雖然業(yè)務(wù)營收有所下滑，但五礦證券仍著力推進(jìn)各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，持續(xù)推動財富管理轉(zhuǎn)型。五礦資本在年報中談到，當(dāng)前子公司五礦證券在投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)豐儲備、優(yōu)結(jié)構(gòu)。主流信用債承銷金額排名保持行業(yè)前20名。

此外，五礦證券還成功落地首單以IPO跟投股票為標(biāo)的的融券全額對沖策略項目，股質(zhì)業(yè)務(wù)截至報告期末，表內(nèi)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)本息合計余額為6.73億元，平均履約保障比例為39.66%；表外股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)本息合計余額為17.01億元，平均履約保障比例為61.50%。

五礦證券也在年報中指出，面對行業(yè)展業(yè)環(huán)境變化和集團(tuán)公司新要求，公司加大轉(zhuǎn)型發(fā)展探索力度，厘清轉(zhuǎn)型發(fā)展思路，圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)主責(zé)主業(yè)，以產(chǎn)業(yè)金融為戰(zhàn)略定位，打造特色產(chǎn)業(yè)投行。同時，優(yōu)化管理體系，實現(xiàn)管理提效，并加強風(fēng)險管控，筑牢合規(guī)風(fēng)控防線。

責(zé)編：ZB