國(guó)都證券內(nèi)控問(wèn)題頻現(xiàn)投行業(yè)務(wù)被暫停半年 重要股東違規(guī)讓渡股權(quán)被罰2022年凈利降56%

長(zhǎng)江商報(bào)消息 ●長(zhǎng)江商報(bào)記者 蔡嘉

公司治理方面存多個(gè)問(wèn)題，國(guó)都證券（870488）被重罰。

4月13日北京證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布對(duì)國(guó)都證券及相關(guān)責(zé)任人的三條處罰信息，因國(guó)都證券在公司治理方面存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵(lì)的約束機(jī)制缺失等問(wèn)題，同時(shí)在投行業(yè)務(wù)方面存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問(wèn)題，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施，公司投行業(yè)務(wù)被暫停半年。

不僅如此，國(guó)都證券董事長(zhǎng)翁振杰和時(shí)任董秘朱玉萍也被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，國(guó)都證券的內(nèi)控亂象不僅僅體現(xiàn)在投資銀行業(yè)務(wù)上。今年年初，國(guó)都證券就被曝出存在嚴(yán)重的股權(quán)問(wèn)題，六名股東同日因違規(guī)讓渡股權(quán)等問(wèn)題被罰，震驚資本市場(chǎng)。

而此番投資銀行業(yè)務(wù)被暫停，對(duì)國(guó)都證券的業(yè)績(jī)影響不言而喻。日前，國(guó)都證券披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，2022年國(guó)都證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.11億元、凈利潤(rùn)3.69億元，同比分別減少50.1%、56%。其中，投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)凈收入4267.52萬(wàn)元，占當(dāng)期公司營(yíng)業(yè)收入總額的比例約為4.68%。

一日收三張罰單董事長(zhǎng)及時(shí)任董秘被約談

北京證監(jiān)局的三條處罰信息，將國(guó)都證券多項(xiàng)違規(guī)行為公之于眾。

4月13日，北京證監(jiān)局在官網(wǎng)披露對(duì)國(guó)都證券采取行政監(jiān)管措施的決定。公告顯示，國(guó)都證券在公司治理和投資銀行業(yè)務(wù)方面存在多項(xiàng)問(wèn)題。

具體而言，在公司治理方面，監(jiān)管部門指出國(guó)都證券存在三方面問(wèn)題。一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)，國(guó)都證券未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序，公司未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事（獨(dú)立董事除外）、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失，公司績(jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

受公司治理影響，國(guó)都證券在投資銀行方面也存在三大問(wèn)題。一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)，具體為關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低；業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響；部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性；對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱，同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開(kāi)立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議，在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施，要求公司采取切實(shí)有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

北京證監(jiān)局指出，國(guó)都證券應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向該局報(bào)告結(jié)果。

不僅如此，在2023年4月12日至2023年10月11日期間，國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)被暫停，國(guó)都證券需要暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。此項(xiàng)處罰就意味著，國(guó)都證券投行業(yè)務(wù)基本被全線暫停。

此外，作為國(guó)都證券股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人和直接責(zé)任人，公司董事長(zhǎng)翁振杰以及時(shí)任董秘朱玉萍均被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

營(yíng)收凈利下降超50%

事實(shí)上，國(guó)都證券的內(nèi)控亂象不僅僅體現(xiàn)在投資銀行業(yè)務(wù)上。今年年初，國(guó)都證券就被曝出存在嚴(yán)重的股權(quán)問(wèn)題，且六名股東同日被罰，震驚資本市場(chǎng)。

今年1月5日，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券6名股東開(kāi)出罰單。經(jīng)查明，上海北盛、北京國(guó)瑞、深圳華融泰、東方創(chuàng)業(yè)投資、重慶嘉鴻商貿(mào)等五家企業(yè)，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定向重慶國(guó)際信托讓渡國(guó)都證券的股東權(quán)利，以擴(kuò)大重慶國(guó)際信托作為國(guó)都證券股東的影響力。因此，上述五家企業(yè)分別被采取責(zé)令改正或出具警示函的監(jiān)管措施。

而重慶國(guó)際信托還因未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系、利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利等行為，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，且未經(jīng)批準(zhǔn)不得成為證券公司主要股東及實(shí)際控制人。

綜上，今年以來(lái)，國(guó)都證券及其股東、高管合計(jì)已收到監(jiān)管部門開(kāi)出的9張罰單。

作為最早從多家信托公司證券業(yè)務(wù)整合基礎(chǔ)上成立的中型券商，國(guó)都證券長(zhǎng)期處于無(wú)控股股東、實(shí)控人的狀態(tài)。截至2022年9月末，國(guó)都證券的第一大股東為中誠(chéng)信托，持股比例13.33%，重慶國(guó)際信托的持股比例為5.28%。但同時(shí)，重慶信托、重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)以及東方創(chuàng)業(yè)投資持股比例達(dá)14.18%，已超過(guò)中誠(chéng)信托。

值得一提的是，此次一并收到罰單的國(guó)都證券現(xiàn)任董事長(zhǎng)翁振杰，擔(dān)任重慶國(guó)際信托董事長(zhǎng)已有多年。2020年，國(guó)都證券選舉新一屆董事長(zhǎng)時(shí)，翁振杰就打敗了中誠(chéng)信托提名的黃磊，繼續(xù)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

數(shù)據(jù)顯示，2019年至2021年，國(guó)都證券分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.97億元、17.69億元、18.26億元，凈利潤(rùn)5.4億元、8.44億元、8.39億元。

日前國(guó)都證券披露未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，2022年國(guó)都證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.11億元、凈利潤(rùn)3.69億元，同比分別減少50.1%、56%。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，2022年國(guó)都證券的投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)凈收入4267.52萬(wàn)元，占當(dāng)期公司營(yíng)業(yè)收入總額的比例約為4.68%。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2022年國(guó)都證券主承銷（或管理）民營(yíng)企業(yè)公司債券（含資產(chǎn)證券化產(chǎn)品）家數(shù)為5家，行業(yè)排名第15位，主承銷（或管理）民營(yíng)企業(yè)公司債券（含資產(chǎn)證券化產(chǎn)品）金額27.73億元，行業(yè)排名第20位。2021年，國(guó)都證券以1.1億元的投資銀行業(yè)務(wù)收入，全行業(yè)排名第71位。

責(zé)編：ZB