大智慧陷證券訴訟上市12年扣非虧32億   實控人被追責擬減持套現(xiàn)賠償公司3.35億

長江商報消息 ●長江商報記者 蔡嘉

起訴自家高管并索賠，大智慧（601519.SH）糾纏多年的訴訟案終于有了下文。

2月20日晚間，大智慧披露訴訟進展，公司與實控人張長虹達成和解協(xié)議，由張長虹本人全額支付大智慧在證券虛假陳述責任糾紛系列案件中已經(jīng)向相關(guān)投資人賠付的賠償款3.35億元。

資料顯示，2016年大智慧因財務(wù)造假被處罰，之后公司面臨千起投資者發(fā)起的證券虛假陳述責任糾紛案件。而后在中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司（簡稱“中小投服”）的建議下，大智慧發(fā)起對相關(guān)責任人追償。

此次張長虹為了對上市公司做出賠付，擬減持公司不超過6%股份。以大智慧當前股價計算，張長虹此次擬減持部分市值約為8.6億元。

在訴訟纏身的這幾年，大智慧的經(jīng)營業(yè)績也頗為糟糕。長江商報記者粗略計算，自2011年上市以來，大智慧的扣非凈利潤將累計虧損32.48億元。

起訴公司董監(jiān)高獲賠3.35億

回溯公告，因2013年年度報告存在虛增利潤等信息披露違法行為，2016年7月大智慧及公司相關(guān)責任人、中介機構(gòu)受到證監(jiān)會行政處罰。

受此影響，2016年至2021年末，共有3820名原告起訴大智慧證券虛假陳述責任糾紛案被法院受理，大智慧也因上述證券虛假陳述責任糾紛案件向投資者進行了賠付。

2月20日晚間，大智慧披露訴訟進展，在中小投服的建議下，公司向上海金融法院提起訴訟，提出張長虹等相關(guān)責任方支付公司在證券虛假陳述責任糾紛系列案件中已經(jīng)支付的賠償款，并承擔全部訴訟費。

作為大智慧的實控人，張長虹方面表示，為了避免訴訟糾紛給公司正常經(jīng)營帶來困擾，使公司在正常的經(jīng)營環(huán)境中獲得良好的發(fā)展，張長虹愿意在上海金融法院主持調(diào)解下與公司達成調(diào)解協(xié)議，由張長虹本人全額支付大智慧在證券虛假陳述責任糾紛系列案件中已經(jīng)向相關(guān)投資人賠付的賠償款3.35億元。上述賠償款將分為四期完成支付，即最晚在2023年年底前張長虹需付清全部款項。

截至2月20日，相關(guān)投資者民事賠償訴訟已無未決案件，大智慧向投資者支付及待支付賠償款共計3.35億元，而張長虹將向大智慧全額支付上述3.35億元。

為了順利支付此部分和解金額，2月20日晚間大智慧同時披露張長虹的減持計劃，張長虹擬自本公告披露日起15個交易日后的6個月內(nèi)，通過競價交易或大宗交易方式合計減持不超過1.22億股，占公司總股本的6%。

以大智慧2月21日二級市場收盤價計算，張長虹此次擬減持部分參考市值約為8.6億元。

目前，張長虹直接持有大智慧7.05億股，占公司總股本的34.62%，并與其兄弟姐妹合計持有公司8.41億股，占公司總股本的41.31%。

值得關(guān)注的是，上市公司在向投資者履行賠償責任后向董監(jiān)高追償?shù)陌讣�，在我國資本市場極為罕見。據(jù)了解，該案是全國首例由投資者保護機構(gòu)根據(jù)《證券法》第94條新規(guī)提起的股東派生訴訟，也是上市公司因證券欺詐被判令承擔民事賠償責任后，全國首例由投資者保護機構(gòu)代位提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣��?/p>

2022年預(yù)虧0.9億至1.34億

作為國內(nèi)老牌金融信息服務(wù)商的大智慧，在訴訟纏身的這幾年，經(jīng)營業(yè)績也頗為糟糕。

資料顯示，2011年初大智慧登陸資本市場，但2010年開始公司業(yè)績就在走下坡路，且上市次年公司就首次陷入虧損。

2012年至2018年，大智慧曾連續(xù)7年扣非凈利虧損。直至2019年，大智慧扭虧為盈，但2019年至2021年，公司分別實現(xiàn)營業(yè)收入6.83億元、7.08億元、8.19億元，同比增長15.11%、3.57%、15.67%；凈利596.42萬元、7248.01萬元、1604.95萬元，同比變動-94.49%、1115.25%、-77.86%；扣非凈利分別為5279.22萬元、6393.02萬元、753.37萬元，同比變動973.16%、21.1%、-88.22%，起伏波動較大。

日前，大智慧披露業(yè)績預(yù)告，公司預(yù)計2022年的凈利潤為-1.34億元至-0.9億元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-1.37億元至-0.9億元。以業(yè)績預(yù)告下限粗略計算，上市12年，大智慧的扣非凈利潤合計虧損32.48億元。

對于去年再次出現(xiàn)虧損，大智慧解釋稱，報告期內(nèi)，公司產(chǎn)品研發(fā)進度和市場開拓受新冠疫情影響，業(yè)務(wù)收入（剔除并表范圍變動影響）同比有所下降，生產(chǎn)經(jīng)營至6月初開始恢復(fù)正常秩序，同時，為了滿足未來業(yè)務(wù)發(fā)展需要，本期研發(fā)投入及人員成本增加。報告期內(nèi)利息收入同比減少。

長江商報記者進一步梳理發(fā)現(xiàn)，張長虹此次計劃減持公司股份前不久，大智慧另一重要股東湘財股份也拋出減持計劃，擬在6個月內(nèi)，通過集中競價方式減持大智慧不超過4000萬股，占后者總股本的1.96%。

值得一提的是，作為大智慧的第二大股東，湘財股份目前還存在較高的質(zhì)押率。2月20日晚間大智慧同時披露，湘財股份辦理解除質(zhì)押股份數(shù)量1000萬股，本次解除質(zhì)押后，湘財股份持有公司股份累計質(zhì)押數(shù)量2.43億股，占其持股數(shù)量比例為81.34%，占公司總股本比例為11.91%。

資料顯示，2015年湘財證券曾計劃借殼大智慧上市，但由于大智慧因信披違規(guī)而被證監(jiān)會立案調(diào)查，即便重組方案已經(jīng)獲得證監(jiān)會通過，湘財證券的借殼之旅戛然而止。重組終止后，張長虹繼續(xù)向新湖集團17.2億轉(zhuǎn)讓大智慧4億股股份，這也是張長虹近年來唯一一次對外轉(zhuǎn)讓公司股份。

而同樣作為新湖系成員的湘財證券則借殼哈高科上市，后者更名為湘財股份。此后，新湖系實施資產(chǎn)騰挪，由湘財股份取代新湖集團成為大智慧第二大股東。

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責編：ZB