國泰君安擬21億回購股份用于股權(quán)激勵   授予價格“五折優(yōu)惠”設(shè)置多維度考核機(jī)制

●長江商報記者 徐佳

新《證券法》落地實施三個月，國泰君安（601211.SH）作為業(yè)內(nèi)首家券商，試點推出股權(quán)激勵方案。

公告顯示，國泰君安計劃使用不超過21.7億元回購公司股份4450萬股至8900萬股，用于實施限制性股票股權(quán)激勵計劃。在此次的股權(quán)激勵計劃中，授予對象為公司451名高管及其他核心骨干人員，其中除高管之外的核心骨干人員獲授7648.6萬股，占授予總量的85.94%。

以市場價五折的價格進(jìn)行股權(quán)激勵的同時，國泰君安也設(shè)置了業(yè)績對標(biāo)、科技和風(fēng)控等多重指標(biāo)作為考核標(biāo)準(zhǔn)，特別是公司將風(fēng)控作為門檻指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，歸母凈利潤、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率、和金融科技創(chuàng)新投入也將由賦予不同的權(quán)重，作為公司層面的考核指標(biāo)。

中泰證券指出，國泰君安本次股票激勵方式遵循中央關(guān)于完善國有金融資本管理指導(dǎo)意見精神，是上海地方國有金融上市公司探索股權(quán)激勵試點，也是3月新《證券法》明文“實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”以來業(yè)內(nèi)首家實施券商，意義重大。

擬回購不超21.7億元

6月7日晚間，國泰君安披露A股回購計劃。公司預(yù)計使用自有資金不超過21.7億元，以不超過24.39元/股的價格回購4450萬股至8900萬股，占公司總股本的0.5%至1%，用于實施限制性股票股權(quán)激勵計劃。

按照回購的最高金額上限計算，此次回購資金占國泰君安2019年末總資產(chǎn)、歸屬于上市公司所有者權(quán)益、貨幣資金（扣除客戶存款后）的比例分別為0.39%、1.58%、8.6%。

同時，國泰君安公布限制性股票激勵計劃草案。公司擬向激勵對象授予不超過8900萬股A股限制性股票，約占目前公司總股本的1%，其中，首次授予不超過8159.3萬股，占目前公司總股本的0.92%；預(yù)留授予不超過740.7萬股，占公司總股本的0.08%。

本計劃首次授予的A股限制性股票授予價格為8.03元/股，為公司6月8日收盤價16.15元/股的50%左右。首次授予的激勵對象為公司執(zhí)行董事、高級管理人員以及其他核心骨干人員，共計451人，占公司截至2019年12月31日在冊員工總?cè)藬?shù)15233人的2.96%。

長江商報記者注意到，在限制性股票的分配上，此次股權(quán)激勵著重體現(xiàn)崗位價值差異，向前臺業(yè)務(wù)部分傾斜。

在具體分配上，國泰君安副董事長、執(zhí)行董事、總裁王松獲授72.2萬股，占授予總量的0.81%。公司四名副總裁朱健、蔣憶明、陳煜濤、龔德雄分別獲授65萬股，占比0.73%，執(zhí)行董事、董事會秘書喻健、合規(guī)總監(jiān)張志紅、財務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險官謝樂斌分別獲授59.5萬股，占比0.67%。

除上述高管之外，國泰君安其他核心骨干共443人將合計獲授7648.6萬股，占授予總量的85.94%，剩余740.7萬股，占比8.32%將作為預(yù)留股份。

設(shè)置多重考核指標(biāo)

值得關(guān)注的是，此次國泰君安發(fā)布股權(quán)激勵計劃，是今年3月1日新《證券法》正式實施后首家推出限制性股票激勵計劃的券商。新《證券法》第四十條規(guī)定“實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券�！�

在此次限制性股票的解限條件上，國泰君安將在2021年至2023年三個會計年度中，分年度對公司業(yè)績指標(biāo)、單位（部門）業(yè)績指標(biāo)和個人績效指標(biāo)進(jìn)行考核。

特別是在公司層面業(yè)績條件上，公司將綜合風(fēng)控指標(biāo)作為門檻指標(biāo)，在達(dá)成綜合風(fēng)控指標(biāo)的前提下，再以50%、40%、10%分別作為歸母凈利潤、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率、金融科技創(chuàng)新的考核權(quán)重。

其中，公司要求2021年至2023年，歸母凈利潤在對標(biāo)公司中的排名分別不低于第四名、第三名、第三名，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率在對標(biāo)公司中的排名相較于2019年分別提升一位、二位、二位，對標(biāo)公司則包括中信證券、海通證券、華泰證券、廣發(fā)證券、申萬宏源、招商證券等六家頭部券商。

此外，國泰君安要求三個年度的金融科技創(chuàng)新投入分別不低于6.05%、6.1%、6.15%。而綜合風(fēng)控指標(biāo)作為門檻的要求則為證券公司分類結(jié)果達(dá)到A類A級或以上且未發(fā)生重大違法違規(guī)事件。

從目前國泰君安的行業(yè)排名情況來看，根據(jù)證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，2019年公司營業(yè)收入、凈利潤、凈資產(chǎn)、凈資本均排名行業(yè)第2位，總資產(chǎn)排名行業(yè)第3位。

國泰君安認(rèn)為，此次股權(quán)激勵將進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)對執(zhí)行董事、高級管理人員以及其他核心骨干人員的長期激勵與約束，充分調(diào)動其積極性和創(chuàng)造性，使其利益與公司長遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，防止人才流失，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

責(zé)編：ZB