南京證券股票質(zhì)押業(yè)務(wù)被暫停三個月   上半年股權(quán)質(zhì)押回購利息收入0.88億

●長江商報記者 徐佳

滬深交易所罰單落地，南京證券（601990.SH）正式被暫停股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)三個月。

12月2日晚間，南京證券公布分別收到兩大交易所下發(fā)的紀(jì)律處分正式?jīng)Q定文件。上交所和深交所擬對公司作出暫停股票質(zhì)押回購交易權(quán)限3個月的處分，自2019年11月30日起（含當(dāng)日）至2020年2月29日止（含當(dāng)日），不得新增股票質(zhì)押回購初始交易。

長江商報記者注意到，盡管今年以來市場行情回暖，股票質(zhì)押規(guī)模收縮，但監(jiān)管部門對于券商股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度并沒有松懈。近半年來，已有多家券商因該項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)受到監(jiān)管部門處罰。

值得一提的是，今年8月份，南京證券推出了總規(guī)模60億的定增方案，其中25億用于擴(kuò)大資本中介業(yè)務(wù)規(guī)模。

而今年上半年末，南京證券股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)余額26億元，較報告期初增長5.15%，實(shí)現(xiàn)利息收入0.88億元，同比增長36.42%。

暫定股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)正式生效

長江商報記者注意到，兩大交易所同時出手主要基于9月份江蘇證監(jiān)局對南京證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

江蘇證監(jiān)局指出，南京證券在開展股票質(zhì)押式回購交易中，存在對融入方準(zhǔn)入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善的問題，上述相關(guān)行為涉嫌違反了《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第十五條、第七十二條相關(guān)規(guī)定。

10月10日，南京證券公告兩大交易所下發(fā)的《紀(jì)律處分事先告知書》。此次公司收到正式紀(jì)律處分文件，也意味著南京證券暫停股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)開始生效。

對此，南京證券也多次表示，公司高度重視股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理，對于存在的問題，公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求積極整改。公司將引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險管控，促進(jìn)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。

長江商報記者注意到，此前在今年8月份，監(jiān)管部門還對今年以來股票質(zhì)押規(guī)模增幅較大的9家公司進(jìn)行了現(xiàn)場核查，通報了券商股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)存在包括業(yè)務(wù)定位不清、風(fēng)險意識不強(qiáng)、審核把控不嚴(yán)、盡職調(diào)查不完備、貸后風(fēng)險那管理流于形式等多方面問題。

而近半年來，除了南京證券之外，已先后有包括中郵證券、萬聯(lián)證券、英大證券、財富證券等在內(nèi)的多家券商因股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)受到監(jiān)管部門處罰。

其中，財富證券與南京證券同日公告收到監(jiān)管部門處分事先告知文件。因公司在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中，待購回期間未能持續(xù)有效地對融入方經(jīng)營、財務(wù)、對外擔(dān)保、訴訟等情況進(jìn)行跟蹤，湖南證監(jiān)局因此對財富證券出具警示函，滬深交易所隨后也對財富證券予以暫停股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限3個月的紀(jì)律處分，不過目前財富證券還未公布監(jiān)管部門正式的處罰決定。

上半年股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)余額26億

公開資料顯示，作為最主要的利潤來源之一，南京證券在2013年7月份獲得滬深交易所確認(rèn)開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。

今年以來，受益于市場行情回暖，兩融規(guī)模平穩(wěn)回升，股票質(zhì)押規(guī)模收縮，風(fēng)險有所緩釋。今年上半年，南京證券股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)余額26億元，較報告期初增長5.15%，實(shí)現(xiàn)利息收入0.88億元，同比增長36.42%。

報告期內(nèi)，南京證券營業(yè)收入10.02億元，同比增長57.32%；歸母凈利潤3.84億元，同比增長105.99%。

長江商報記者注意到，在今年年初使用新金融會計(jì)準(zhǔn)則后，上半年南京證券確認(rèn)信用家減值損失794.57萬元，其中融出資金減值損失及壞賬損失分別達(dá)201.62萬、451.8萬。

今年前三季度，南京證券營收和凈利潤分別增長至16.6億、6.52億，增幅達(dá)到83.51%、188.44%。

值得一提的是，今年8月份，南京證券還推出了總規(guī)模不超過60億元的定增方案，其中公司計(jì)劃使用不超過25億元,用于包括融資融券和股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)在內(nèi)的信用交易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大資本中介業(yè)務(wù)規(guī)模。

彼時，南京證券表示，公司融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等信用業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展，是公司利潤的增長點(diǎn)，但是與其他中大型券商相比，公司業(yè)務(wù)規(guī)模較小，業(yè)務(wù)收入占比不高，需進(jìn)一步提升規(guī)模和轉(zhuǎn)化率。

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責(zé)編：ZB