東吳證券內(nèi)控漏洞再現(xiàn)   多名員工“飛單”遭責(zé)令改正

●長江商報(bào)記者 鄭瑋

長期內(nèi)控乏力的東吳證券再次引起關(guān)注。

近期，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。

決定顯示，該營業(yè)部部分員工推介或銷售非東吳證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品,違反規(guī)定，反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。江蘇證監(jiān)局決定對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

值得關(guān)注的是，這不是東吳證券今年內(nèi)控出事的首張罰單。6月6日，曾任東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理的辛宏文違規(guī)炒股三年，領(lǐng)下千萬罰單。彼時(shí)東吳證券聲明，“將開展以執(zhí)業(yè)行為規(guī)范為重點(diǎn)的全員學(xué)習(xí)培訓(xùn)專項(xiàng)活動(dòng)，提升全員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識。”

然而，現(xiàn)下看來，東吳證券的合規(guī)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的效果并不明顯。

員工“飛單”遭罰

近日，東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部部分員工“飛單”，推介或銷售非東吳證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，遭到江蘇證監(jiān)局處罰。此次處罰要求東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

而在剛剛發(fā)布的半年報(bào)中，東吳證券表示公司經(jīng)營活動(dòng)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)中存在操作風(fēng)險(xiǎn)，涉及各個(gè)業(yè)務(wù)，主要表現(xiàn)為系統(tǒng)故障、人員違規(guī)操作等給公司造成損失的可能性。

不僅如此，東吳證券內(nèi)部還一直訴訟纏身。

東吳證券2018年年報(bào)披露，公司去年新增7起超過1000萬元以上訴訟，均為踩雷股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。另外加上此前披露的兩起尚未判決和生效的訴訟，以及東吳證券作為產(chǎn)品管理人發(fā)起的5起訴訟中涉及自有資金3億元。

截至2018年年末，東吳證券涉及訴訟總計(jì)14起，涉訴本金合計(jì)18.69億元。此外東吳證券2018年還有8起不足1000萬的訴訟，合計(jì)金額為1875.55萬元。

不過，今年上半年東吳證券業(yè)績有所好轉(zhuǎn)。

半年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)東吳證券實(shí)現(xiàn)營收26.75億元，同比增長74.17%；歸屬于母公司股東的凈利潤7.5億元，較上年同期增長2758.33%；基本每股收益為0.25元，上年同期為0.01元。

截至2019年6月30日，東吳證券資產(chǎn)總額991.59億元，較上年末增長17.75%；經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為16.17億元，上年同期為25.7億元。

內(nèi)控乏力員工頻頻違規(guī)

今年被高額罰款的券商炒股員工也來自于東吳證券。

6月6日，曾任東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理的辛宏文違規(guī)炒股三年，累計(jì)買入成交額高達(dá)1億元，獲利1093.9萬元，最終被監(jiān)管沒一罰一，領(lǐng)下千萬罰單。辛宏文不僅自己違規(guī)炒股，還接受公司領(lǐng)導(dǎo)委托，幫助其下單。自己買賣股票加上幫領(lǐng)導(dǎo)買賣的股票合計(jì)至少2億元。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員信息公示中可以看到，辛宏文從2004年就取得了證券從業(yè)資格，2009年9月升任東吳證券濱河路營業(yè)部總經(jīng)理，一直到2016年9月。離職備案時(shí)間為2018年12月12日。

就任營業(yè)部總經(jīng)理期間，辛宏文開啟了違規(guī)炒股之路，與一些違規(guī)炒股的證券從業(yè)人員一樣，他利用自己母親傅某珍的賬戶委托下單。

根據(jù)監(jiān)管查明，“傅某珍”普通證券賬戶和兩融賬戶分別于2013年4月10日、2013年6月5日在濱河路營業(yè)部開立，對應(yīng)的三方存管銀行賬戶均為同一銀行賬戶，資金主要來源為辛宏文銀行賬戶�！案的痴洹辟~戶自開立至2016年8月31日，累計(jì)買入成交金額高達(dá)1億元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶累計(jì)賣出獲利1098.73萬元，余股賬面虧損4.79萬元，合計(jì)獲利1093.93萬元。

證券從業(yè)人員不能炒股是行業(yè)鐵律，然而東吳證券內(nèi)部有多名管理人員涉嫌違規(guī)被證監(jiān)會(huì)要求整改。

2017年1月，東吳證券投行總部綜合管理部副總經(jīng)理兼項(xiàng)目管理部副總經(jīng)理田曉利，因利用配偶賬戶交易股票，被青海證監(jiān)局處以2萬元罰款。同年，東吳證券固定收益部債券發(fā)行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人吳春江，因利用內(nèi)幕消息買賣股票，被處以5萬元罰款。2018年8月，東吳證券常州關(guān)河中路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人王堅(jiān)因違規(guī)炒股，被江蘇證監(jiān)局處以3萬元罰款。

員工頻頻違規(guī)，看來，東吳證券的合規(guī)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)迫在眉睫了。

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責(zé)編：ZB