科創(chuàng)板紀律處罰第一單 中金兩保代遭罰

長江商報消息 首單科創(chuàng)板紀律處罰來了！

日前，上交所對保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報批評的決定。這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，擔任具體負責人。

經(jīng)查明，2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》（以下簡稱《問詢回復(fù)》）及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。

對比交控科技的首輪問詢回復(fù)及其招股說明書發(fā)現(xiàn)，修改的內(nèi)容多處涉及業(yè)務(wù)方面。其中，有部分修改是因為統(tǒng)計數(shù)據(jù)有誤，另一部分則是自行決定變化統(tǒng)計口徑。但改動前后的數(shù)據(jù)差距并不大，約在2%-5%之間，部分數(shù)據(jù)甚至不屬于企業(yè)本身的財務(wù)數(shù)據(jù)。

上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。

上交所在紀律處分決定書指出，招股說明書報送稿以及對發(fā)行上市審核問詢的回復(fù)，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件，市場和投資者對此高度關(guān)注。萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，應(yīng)當恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，按照要求認真回復(fù)問詢問題，報告招股說明書的修改內(nèi)容。

其上述不當行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范�；�于查明的事實，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責任人，上交所按照紀律處分委員會審核意見，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監(jiān)會，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案。

上述違規(guī)行為發(fā)生，同時也說明中金公司作為保薦機構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項目中，進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。

科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點注冊制的重要組成部分，需要堅持以信息披露為中心，需要壓實中介機構(gòu)對信息披露質(zhì)量的把關(guān)責任。后續(xù)，上交所對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機構(gòu)、保薦代表人和其他中介機構(gòu)及其相關(guān)責任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀律處分中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，認真履行職責，對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證，共同推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤��?/p>

證監(jiān)會亦強調(diào)，將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機構(gòu)及其保代嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)的法定職責，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項目風(fēng)險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

值得一提的是，交控科技是中金公司向上交所推薦的第一家科創(chuàng)板受理公司。據(jù)統(tǒng)計，截至2019年5月25日，中金公司合計為交控科技、山石網(wǎng)科、先臨三維、中國通號、金山辦公、聚辰半導(dǎo)體、杰普特、優(yōu)刻得、威勝信息等9家科創(chuàng)板受理公司提供保薦服務(wù)。

中金公司對此回應(yīng)稱，就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量。（綜合）

責編：ZB